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溫州股民徐財(cái)源昨天向北京青年報(bào)記者表示，深交所及其工作人員涉嫌監(jiān)管深市上市企業(yè)凱迪生態(tài)瀆職等違法犯罪行為，已將指控書送交深圳檢察院。 徐財(cái)源成功組織了投資者對(duì)鋼釩權(quán)證、st南方、金宇集團(tuán)的維權(quán)，但在今年一季度，更多的行政訴狀提交給了中國(guó)證監(jiān)會(huì)，控訴行政不作為和混亂。

凱迪的生態(tài)多次受到深入交流的質(zhì)疑

凱迪生態(tài)于1999年在深交所上市，主要從事綠色能源業(yè)務(wù)、環(huán)保發(fā)電、原煤銷售。 年報(bào)顯示，企業(yè)全年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.88億元，增長(zhǎng)率超過(guò)四成。

經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)并不難看，但年報(bào)披露的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)與利潤(rùn)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)有很大差異，業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為數(shù)據(jù)不盡如人意，內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷。 一直關(guān)注凱迪生態(tài)的湖北德馨律師事務(wù)所律師劉陸峰認(rèn)為，凱迪生態(tài)近年來(lái)資本運(yùn)營(yíng)廣闊，資金量大，年來(lái)多次收到深交所監(jiān)管詢證函，證明企業(yè)新聞披露和內(nèi)部控制存在諸多問(wèn)題。

年3月3日，凱迪生態(tài)發(fā)布《近5年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施和整改情況的公告》，企業(yè)近5年分別發(fā)出7次深交所監(jiān)管函、4次深交所關(guān)注函、9次深交所問(wèn)詢函(共11次， 徐財(cái)源認(rèn)為，其中深交所涉嫌違法犯罪的行為有:一是深交所用監(jiān)管取代凱迪生態(tài)中應(yīng)當(dāng)依法懲處的違法行為。 二深交所未督促其依法發(fā)布監(jiān)管函、關(guān)注函、詢問(wèn)函。 三是深交所對(duì)凱迪的生態(tài)未依法公告監(jiān)管函的行為未給予處罰。

徐財(cái)源昨天向北青報(bào)記者表示，指控書已經(jīng)快遞送到深圳檢察院，包括附件7份和身份證復(fù)印件1份。 徐財(cái)源通過(guò)認(rèn)證微博公開了指控文。

深交所被舉報(bào)“聽而不罰”。

在指控文中，徐財(cái)源舉報(bào)深交所涉嫌瀆職犯罪的行政不作為。 文章稱，凱迪生態(tài)系統(tǒng)面臨涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)，深交所經(jīng)他和其他股東向中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，發(fā)出監(jiān)管函、關(guān)注函、詢問(wèn)函等，但目的是避免自己監(jiān)管失職:凱迪生態(tài)系統(tǒng)部分違法犯罪事實(shí)得到確認(rèn)。 不做這個(gè)明顯的犯罪和行政。

據(jù)悉，徐財(cái)源近年來(lái)實(shí)名通報(bào)生態(tài)，年通報(bào)凱迪生態(tài)大股東陽(yáng)光新能源集團(tuán)和中國(guó)華融理財(cái)股份有限公司損害國(guó)家和股東利益。 今年5月，徐財(cái)源向中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了凱迪生態(tài)業(yè)績(jī)?cè)旒?，并通?bào)了深交所、湖北證監(jiān)局對(duì)凱迪生態(tài)未依法行使監(jiān)管責(zé)任的瀆職行為。 徐財(cái)源認(rèn)為，凱迪生態(tài)在業(yè)績(jī)披露方面直接違反深交所的相關(guān)規(guī)定，年10月27日虛假增資公告為配合大股東資產(chǎn)收購(gòu)召開股東大會(huì)，同樣問(wèn)題頗多。

在最新的指控文中，徐財(cái)源在深交所訴凱迪生態(tài)年報(bào)詢證函中表示“聽而不罰”，凱迪生態(tài)答復(fù)公告矛盾、漏洞百出，深交所涉嫌依法瀆職犯罪。 根據(jù)年6月20日凱迪生態(tài)發(fā)布的《關(guān)于發(fā)行股票、支付現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)、募集關(guān)聯(lián)交易資產(chǎn)交割的公告》，凱迪生態(tài)實(shí)際控制人通過(guò)一系列運(yùn)營(yíng)，將大股東的垃圾資產(chǎn)以685023.84萬(wàn)元的價(jià)格出售給生態(tài)，業(yè)績(jī)無(wú)望，高管 深交所作為證券市場(chǎng)的監(jiān)管者和執(zhí)法者，負(fù)責(zé)應(yīng)對(duì)瀆職和不作為導(dǎo)致凱迪生態(tài)成功，以及凱迪生態(tài)給國(guó)家和投資者帶來(lái)的重大損失。

徐財(cái)源起訴證監(jiān)會(huì)“亂為”

公開資料顯示，徐財(cái)源出生于1978年，畢業(yè)于華東師范大學(xué)，1998年成為職業(yè)股東，當(dāng)選為“溫州年度經(jīng)濟(jì)人物”。 2008年11月，徐財(cái)源創(chuàng)造了鋼釩權(quán)證投資者為了維權(quán)成功，股東面對(duì)國(guó)企上市公司成功維權(quán)的第一個(gè)例子。 隨后，徐財(cái)源組織了針對(duì)st南方、海南航空、中元華電、金宇集團(tuán)等的維權(quán)行動(dòng)，有媒體評(píng)論稱“監(jiān)管層和上市公司無(wú)所畏懼的人”。

今年1月14日，徐財(cái)源向北京市第二中級(jí)人民法院遞交了一張?jiān)V狀，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)控告行政不作為和行為不檢。 徐財(cái)源在起訴書中表示，作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，證監(jiān)會(huì)的作用是維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康快速發(fā)展，但“被告的瀆職、不作為，甚至諸多措施全面考慮， 一些領(lǐng)導(dǎo)和員工涉嫌犯罪，導(dǎo)致中國(guó)股市暴跌，給包括原告在內(nèi)的中小股東造成了重大損失，構(gòu)成了行政。

一個(gè)月后，二中院以無(wú)管轄權(quán)為由不受理徐財(cái)源的起訴。 徐財(cái)源隨后向北京市第一中級(jí)人民法院提起訴訟。 這次上訴證監(jiān)會(huì)的具體行政行為是違法的。 一中院認(rèn)為，當(dāng)事人向法院提起行政訴訟必須符合人民法院的受理范圍，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的[]21號(hào)公告是比較資本市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控的政策性行為，未對(duì)特定對(duì)象設(shè)定具體的權(quán)利義務(wù)，屬于人民法院行政訴訟的受案范圍 徐財(cái)源繼續(xù)向北京高院上訴。 今年4月20日，北京高院宣布維持原審裁定。

文/本報(bào)記者齊雁冰