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中國證監(jiān)會19日宣布，因夸大推進(jìn)、承諾盈利，5家證券投資咨詢企業(yè)被證監(jiān)會調(diào)查，分別被罰款10萬至30萬元，36名負(fù)責(zé)人被處罰、解決。 這5家企業(yè)分別是深圳華鼎財(cái)經(jīng)信息股份有限企業(yè)、深圳市股海觀潮投資顧問有限企業(yè)、深圳智多盈投資顧問有限企業(yè)、上海天力投資顧問企業(yè)、深圳前沿投資顧問有限企業(yè) 證監(jiān)會負(fù)責(zé)人表示，上述5家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其部分員工曾在股票評估電視節(jié)目中發(fā)表夸張、誤導(dǎo)性言論，承諾投資收益，存在違法違規(guī)行為 例如，2004-2006年，華鼎財(cái)經(jīng)聘請的證券投資顧問在股票評估節(jié)目中采用“今天免費(fèi)送股，下周漲停”、“重拳出擊，9月大漲兩倍的低價(jià)股”等表現(xiàn)，讓投資者成為會員 該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會最終認(rèn)定，這5家企業(yè)及相關(guān)人員的行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第19條、第20條、第24條以及《證券法》第171條等多項(xiàng)法律、法規(guī)的規(guī)定。 華鼎財(cái)經(jīng)、上海天力、深圳前沿被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，股海觀潮、深圳智多盈被責(zé)令整改； 上述企業(yè)中36名負(fù)責(zé)人分別受到證券投資咨詢工作資格、警告、罰款或取消市場禁入等處罰、解決措施 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)聲明:股市信息來源于合作媒體和機(jī)構(gòu)，是作者的個人觀點(diǎn)，只是投資者的參考，不構(gòu)成投資建議 投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自行承擔(dān)